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基金業(yè)協(xié)會重拳打擊違規(guī)代辦私募備案

2016-8-8 10:03| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 733| 評論: 0|來自: 第一財經(jīng)日報

日前,基金業(yè)協(xié)會通報了四川同創(chuàng)偉業(yè)投資有限公司(下稱“四川同創(chuàng)偉業(yè)”)虛假宣傳并違法代辦私募管理人登記。違法代辦網(wǎng)站曾為幾十家機構(gòu)違法代辦私募管理人登記,其中23家已經(jīng)注銷登記以及未通過登記。

在私募行業(yè)蓬勃發(fā)展的同時,也衍生出不少問題,私募備案違法代辦便是其一。對此,基金業(yè)協(xié)會與有關(guān)部門一道啟動調(diào)查工作,下重手整治該違法現(xiàn)象。

日前,基金業(yè)協(xié)會通報了四川同創(chuàng)偉業(yè)投資有限公司(下稱“四川同創(chuàng)偉業(yè)”)虛假宣傳并違法代辦私募管理人登記。違法代辦網(wǎng)站曾為幾十家機構(gòu)違法代辦私募管理人登記,其中23家已經(jīng)注銷登記以及未通過登記。

“監(jiān)管層在私募機構(gòu)的申請上標(biāo)準(zhǔn)是統(tǒng)一且透明的,如果私募機構(gòu)自身沒有達到相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn),不論是自己申請還是找其他機構(gòu)代辦都沒有辦法通過!鄙虾R患彝顿Y公司總經(jīng)理向《第一財經(jīng)日報》記者表示。

基金業(yè)協(xié)會亦指出,違法代辦業(yè)務(wù)為法律所禁止,為行業(yè)所不容,通過違法代辦取得的私募投資基金管理人登記和基金備案無效。

涉嫌虛假宣傳

事實上,早在去年11月,基金業(yè)協(xié)會便發(fā)現(xiàn)部分網(wǎng)站涉嫌冒充官方代辦機構(gòu)或涉嫌采用虛假宣傳及類似手段辦理私募投資基金管理人(簡稱私募基金管理人)登記和基金備案。當(dāng)時,中國基金業(yè)協(xié)會便進行了嚴(yán)正聲明。

在這份聲明中被基金業(yè)協(xié)會點名批評者中,便包括四川同創(chuàng)偉業(yè)。當(dāng)時,四川同創(chuàng)偉業(yè)宣傳稱是“官方代辦私募基金牌照”、“私募基金牌照代辦最具官方的代辦機構(gòu)”,以及表述為:“我公司專業(yè)代理私募基金牌照申請,已經(jīng)成功辦理上百家,最快5天出證,對于資質(zhì)不齊全、資料不夠的可通過我公司進行特殊辦理”、“專業(yè)代理”、“包通過”等。

基金業(yè)協(xié)會指出,冒充中國基金業(yè)協(xié)會官方代辦機構(gòu)或采用虛假宣傳及類似手段的行為涉嫌違法,嚴(yán)重擾亂了公共管理秩序,侵害了中國基金業(yè)協(xié)會的合法權(quán)益。

本報記者了解到,包括四川同創(chuàng)偉業(yè)在內(nèi)的其他違法代辦機構(gòu)主要涉嫌違法的有包括如下的內(nèi)容表述:“中國基金網(wǎng)作為基金行業(yè)專業(yè)的外包服務(wù)機構(gòu)”、“在百度推廣使用"基金備案"7天通過,官方指定基金備案代辦機構(gòu)”、“基金公司備案專業(yè)代理"包通過"”……還有使用“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會”作為宣傳背景的。

調(diào)查發(fā)現(xiàn),四川同創(chuàng)偉業(yè)的違法代辦網(wǎng)站以及相關(guān)業(yè)務(wù)由四川瀘州人李某和黃某運營,李某曾為幾十家機構(gòu)違法代辦私募基金管理人登記。上述機構(gòu)分布在全國16個省,但私募基金登記備案系統(tǒng)所留聯(lián)系人均為李某或黃某,登錄系統(tǒng)的IP地址均來自四川瀘州的同一網(wǎng)段。協(xié)會對上述機構(gòu)進行了電話核查,部分機構(gòu)所留電話無法聯(lián)系,部分機構(gòu)以“正在開會不方便接聽”、“你一會兒再打來”、“很久前已離職”、“不了解公司運營情況”為由推脫,之后不再接通協(xié)會電話。

“現(xiàn)行規(guī)定是,一是《法律意見書》出具需要具有資質(zhì)的律師出具,原先沒有資質(zhì)要求因此很多代辦機構(gòu)比如咨詢公司都能做,而現(xiàn)在是有資質(zhì)要求的!北本┮晃凰侥蓟鹇蓭煴硎尽斑`法代辦”是指以基金業(yè)協(xié)會名義或虛稱自己是基金業(yè)協(xié)會指定的機構(gòu)做中介業(yè)務(wù)的情況。

“協(xié)會從未指定或委托任何機構(gòu)代辦私募基金管理人登記和私募基金備案!睂Υ嘶饦I(yè)協(xié)會強調(diào)。

服務(wù)應(yīng)運而生

自從私募基金采取備案制后,代辦備案便應(yīng)運而生,代辦牌照,此前很多券商、律所、期貨公司都有在做。

通常,這些期貨公司、券商以及律師事務(wù)所等推出“賣殼”、“保殼”等業(yè)務(wù),私募登記備案這一資質(zhì)在市場上也被明碼標(biāo)價。

“我的郵箱經(jīng)常收到幫助辦理私募或者代辦私募牌照的郵件!鄙鲜錾虾M顿Y公司總經(jīng)理告訴《第一財經(jīng)日報》記者。

“很多中介為私募基金備案提供中介服務(wù),之前是不需要中介機構(gòu)出具《法律意見書》的,但之后基金業(yè)協(xié)會要求《法律意見書》,就有了市場需求,因此有律師事務(wù)所便有了這項業(yè)務(wù)!鄙虾=苜惵蓭熓聞(wù)所律師王智斌告訴記者。

2016年2月5日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定,新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更,必須提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。也就是從那個時候起,很多律師事務(wù)所便新開了辦理《法律意見書》的業(yè)務(wù)。

在本報記者看到的一封律師事務(wù)所發(fā)來的郵件中,大概表述是:“自公告頒布之日起,××律師事務(wù)所已成功幫助多家私募機構(gòu)完成管理人登記備案工作,××將以專業(yè)化精神為您提供基金登記備案全方位法律服務(wù)!

上述北京專注于私募備案的律師告訴記者,目前《法律意見書》的收費在5萬~10萬之間,F(xiàn)在做就是一個打包的價格,除了《法律意見書》,還有網(wǎng)上信息的填報、補充法律意見書等都包含在里面。

“《法律意見書》前期的工作就核查公司的資質(zhì)情況、合法合規(guī)的情況,這要大量的工作。協(xié)會對這方面要求很嚴(yán)格,律所肯定要派律師到現(xiàn)場盡調(diào)。這種的話,也得半個月,而若涉及到變更經(jīng)營范圍、完善內(nèi)控制度等下來的話,也得一個月的時間!彼M一步表示。

記者也了解到,當(dāng)前律所出具一個《法律意見書》的價格在5萬元左右,其中不涉及其他的中介服務(wù)。比較大的私募或者股權(quán)關(guān)系比較復(fù)雜的也在10萬~20萬不等。

 列入重點關(guān)注名單

《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》揭開了私募基金業(yè)的備案、自律管理的序幕。今年8月1日,則是空殼的清理大限。協(xié)會數(shù)據(jù)也顯示,半天時間協(xié)會注銷了8270家空殼私募。

“8月1日之前有一些私募基金已經(jīng)發(fā)行了產(chǎn)品并開始運作了,但是還需要補充提供相關(guān)的備案手續(xù),客觀上有需求通過相關(guān)的中介機構(gòu)提供中介服務(wù)取得備案資質(zhì),因此當(dāng)時是一個井噴的局面!蓖踔潜蟊硎。

“基金業(yè)協(xié)會通過公告,依法有序開展私募基金管理人規(guī)范化工作。前前后后基金業(yè)協(xié)會從2月5日開始明確通知,近6個月過去,這些被注銷的管理人既未提交法律意見書,也未提交首只產(chǎn)品備案申請,屬于"雙未"現(xiàn)象,那就有可能真的是不愿意從事私募行業(yè),注銷也是順理成章!便y河證券基金研究中心總經(jīng)理胡立峰表示。

“最近這段時間來監(jiān)管層以及基金業(yè)協(xié)會的各項文件不斷,代辦這種現(xiàn)象我知道有。不過就算這次能滿足協(xié)會的要求,以后也還是不好說。所以我個人不會采取這種方式去(備案)!贝饲,一家去年成立的私募老總在受訪時表示。

“如果哪一天這些管理人準(zhǔn)備工作到位了,完全可以重新提交登記申請!焙⒎逡脖硎。

王智斌也表示,8月1日之前私募基金的存量業(yè)務(wù)基本都得到了解決,而8月1日之后,新增的私募基金需要備案,這個過程也需要《法律意見書》等相應(yīng)的中介服務(wù),之后私募才能再發(fā)新產(chǎn)品,這樣在8月1日之后的備案工作就會比較有序。

基金業(yè)協(xié)會進一步指出,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定到協(xié)會辦理管理人登記和基金備案。同時,協(xié)會將繼續(xù)依法依規(guī)做好私募基金登記備案工作,決定將已經(jīng)注銷登記和未通過登記的23家機構(gòu)及其高級管理人員列入重點關(guān)注名單。


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