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據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,日前,證監(jiān)會就《基金管理公司子公司管理規(guī)定》及《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》公開征求意見。 近年來,基金管理公司的子公司發(fā)展迅速,截至7月底,79家從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司(以下簡稱專戶子公司)的管理規(guī)模突破11萬億元;鹱庸驹跐M足居民財(cái)富管理需求、構(gòu)建多層次金融服務(wù)市場、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面發(fā)揮了重要作用,但同時(shí),一些問題和風(fēng)險(xiǎn)也日益顯現(xiàn)。 針對當(dāng)前突出問題,證監(jiān)會在加強(qiáng)日常監(jiān)管的同時(shí),抓緊完善監(jiān)管規(guī)則。在業(yè)務(wù)規(guī)范方面,前期已發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》,對基金專戶子公司等機(jī)構(gòu)從事私募資管業(yè)務(wù)明確業(yè)務(wù)底線。 在基金子公司內(nèi)部治理和風(fēng)險(xiǎn)控制方面,證監(jiān)會也同步啟動(dòng)了兩項(xiàng)規(guī)則的修訂、制定工作。一是對《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》進(jìn)行了修訂,更名為《基金管理公司子公司管理規(guī)定》。二是起草了《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》。 證監(jiān)會發(fā)言人表示,本次兩份法規(guī)文件的修訂、起草工作,主要遵循以下原則: 一是加強(qiáng)監(jiān)管、防控風(fēng)險(xiǎn)。主體監(jiān)管上,系統(tǒng)性規(guī)制子公司組織架構(gòu)和利益沖突,強(qiáng)化“子”公司定位和母公司管控責(zé)任;風(fēng)險(xiǎn)防控上,構(gòu)建以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,推動(dòng)行業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,增加風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。 二是扶優(yōu)限劣、規(guī)范發(fā)展。分類處理子公司現(xiàn)有業(yè)務(wù),引導(dǎo)行業(yè)回歸資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)本源,支持子公司依法合規(guī)進(jìn)行專業(yè)化、特色化、差異化經(jīng)營,培育核心競爭力,促進(jìn)子公司業(yè)務(wù)有序規(guī)范發(fā)展。 三是循序漸進(jìn)、平穩(wěn)過渡。立足相關(guān)市場環(huán)境和子公司實(shí)際特點(diǎn),充分評估政策影響,給予充分的法規(guī)適用過渡期,促進(jìn)政策平穩(wěn)落地。 證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況,認(rèn)真研究各方反饋意見,進(jìn)一步完善兩份文件后盡快發(fā)布。 |
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