《證券日報》記者8月12日從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉,其近日發(fā)布了《證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引》(簡稱《指引》)!吨敢芬(guī)定,證券經營機構應當嚴格落實了解客戶和賬戶實名制等規(guī)定,將有關要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務等各業(yè)務環(huán)節(jié);強化開戶管理,加強客戶身份審查,發(fā)現(xiàn)客戶賬戶可能用于非法證券活動的,應當拒絕為客戶辦理開戶。 《指引》要求,證券經營機構應當按照本指引的要求,建立健全參與打非工作機制,完善參與打非工作制度及工作流程,編制年度打非預算,明確打非工作分管領導、牽頭部門及相關業(yè)務部門職責分工。同時證券經營機構應當指定專人作為打非工作聯(lián)絡人,負責與協(xié)會等有關部門之間的打非工作聯(lián)系。 《指引》明確,證券經營機構應當建立非法證券活動信息監(jiān)測處理機制,明確公司總部和分支機構負責日常監(jiān)測的部門、人員及其工作職責,持續(xù)監(jiān)測、及時處理非法證券活動信息。 |
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