香港證監(jiān)會8月15日公布2016年第二季度業(yè)績報告，季內香港證監(jiān)會與港交所(0388.HK)共審閱了71宗上市申請，創(chuàng)下自2003年香港證監(jiān)會與港交所實行雙重存檔制度以來的歷史新高。

　　季度報告顯示，第二季度，香港證監(jiān)會收到1816宗牌照申請，與上一季度持平。截至今年6月30日，香港持牌機構及人士和注冊機構總數達41892宗，同樣創(chuàng)下歷史新高。

　　香港證監(jiān)會今年第二季度的工作重點之一為與港交所發(fā)表聯合咨詢文件，建議改善港交所的上市監(jiān)管決策及管治架構，擬成立兩個新的委員會，就上市政策及政策相關的上市事宜作出決定。該咨詢將于9月19日結束。

　　值得注意的是，相關咨詢文件在香港業(yè)內引發(fā)較大爭議，據《香港經濟日報》援引消息人士，香港證監(jiān)會近日頻繁與香港業(yè)界會面，重新解釋咨詢文件內容，希望以此消除市場疑慮。

　　在執(zhí)法方面，香港證監(jiān)會第二季度對五家公司及三名持牌人士采取紀律處分，當中涉及的罰款總額為1050萬港元。其中，道富環(huán)球投資管理亞洲公司因在管理盈富基金時不符合監(jiān)管規(guī)定，被罰款400萬港元;國泰君安證券(香港)因不遵守與客戶身份相關的規(guī)定，遭香港證監(jiān)會罰款130萬港元;施羅德投資管理(香港)因沒有披露部分需要披露的權益，遭罰款180萬港元。

　　在基金互認方面，截至6月底，內地與香港基金互認安排下，獲香港證監(jiān)會認可的內地基金達37只，獲中國證監(jiān)會批準的香港基金共有6只。

　　在全球事務方面，香港證監(jiān)會行政總裁歐達禮獲委任為國際證券事務監(jiān)察委員會組織理事會主席。