首頁證券投資› 債券

10家券商被股轉(zhuǎn)公司“亮黃牌”

2016-8-24 15:19| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 867| 評論: 0|來自: 京華時報

  記者昨天獲悉,10家未嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度的主辦券商,近日被全國股轉(zhuǎn)公司采取了自律監(jiān)管措施,其中不乏中信證券、中信建投、華泰證券等行業(yè)大腕。

  據(jù)了解,早在2016年3月,中國證監(jiān)會非上市公眾公司部聯(lián)合全國股轉(zhuǎn)公司開展投資者適當(dāng)性管理制度執(zhí)行情況專項核查。此次核查歷時5個多月,覆蓋已開展相關(guān)業(yè)務(wù)的90家主辦券商。通過核查發(fā)現(xiàn),部分主辦券商存在違規(guī)開戶等未嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度的違規(guī)行為。

  就在8月22日,全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定,對10家未嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度的主辦券商采取了自律監(jiān)管措施:其中對華泰證券、中信建投證券和山西證券采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施;對中信證券、中航證券、恒泰證券采取責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施;對東莞證券、紅塔證券、湘財證券和川財證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

  全國股轉(zhuǎn)公司表示,投資者適當(dāng)性管理制度是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一項重要的基礎(chǔ)性制度。為保護(hù)投資者合法權(quán)益,引導(dǎo)投資者理性參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),全國股轉(zhuǎn)公司審慎制定掛牌公司股票投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),通過發(fā)布相關(guān)規(guī)則和問答對主辦券商投資者適當(dāng)性管理提出具體要求,明確市場監(jiān)管預(yù)期。

  與此同時,全國股轉(zhuǎn)公司還多次開展主辦券商的自查和現(xiàn)場檢查活動,要求主辦券商認(rèn)真落實投資者適當(dāng)性管理的各項要求,對在檢查和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的未認(rèn)真履行職責(zé)的主辦券商嚴(yán)肅處理,確保有異動必有響應(yīng)、有違規(guī)必有查處。

  據(jù)了解,自2015年以來,針對投資者適當(dāng)性管理問題,累計對19家主辦券商(含本次)采取了自律監(jiān)管措施。


路過

雷人

握手

鮮花

雞蛋
聯(lián)系電話:0357-3991268
聯(lián)系QQ:649622350

QQ|Archiver|手機(jī)版|小黑屋|臨汾金融網(wǎng) ( 晉ICP備15007433號

Powered by Discuz! X3.2© 2001-2013 Comsenz Inc.

返回頂部