繼興業(yè)證券、西南證券、中德證券后，中泰證券成為今年以來第四家收到證監(jiān)會《調查通知書》的券商。

　　近日，中泰證券官網發(fā)布消息稱，公司于9月1日收到證監(jiān)會的調查通知書，因公司涉嫌違反證券期貨相關法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司進行立案調查。公司將全面配合監(jiān)管部門的調查工作，目前公司經營情況正常。

　　知情人士對澎湃新聞(www.thepaper.cn)表示，中泰證券被立案調查，或與新三板市場做市業(yè)務有關。

　　中泰證券并未在公告中披露此次立案調查的具體原因，不過恰在9月2日，中泰證券作為新三板掛牌公司聯(lián)科股份(831458)的主辦券商遭到監(jiān)管層點名。

　　因未對關聯(lián)交易和對外擔保情況作出及時披露，9月2日，新三板企業(yè)聯(lián)科股份被股轉系統(tǒng)采取了出具警示函自律監(jiān)管措施的決定。

　　同日，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)發(fā)布監(jiān)管公告，對中泰證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。全國股轉公司認為，對于聯(lián)科股份的違規(guī)事實，中泰證券未能審慎、恰當的發(fā)表意見，沒有做到勤勉盡責。

　　此前，中泰證券保薦的ST鑫秋(832268)因涉嫌財務造假，已被監(jiān)管部門調查。

　　8月31日，股轉系統(tǒng)發(fā)布的《關于暫停未披露2016年半年度報告掛牌公司股票轉讓的公告》中， 43家公司股票被暫停轉讓。其中，由中泰證券擔任主辦券商的ST鑫秋、昌盛日電，因未能發(fā)布2016年半年報，名列被暫停轉讓股票的公司之列。

　　主辦券商中泰證券在ST鑫秋上市之前，對其財務造假問題沒有發(fā)現任何蛛絲馬跡，而在公司財務造假問題浮出水面后，中泰證券也未督促公司發(fā)布公告向投資者揭示風險。

　　根據中國證監(jiān)會數據，截至9月1日，中泰證券擔任保薦機構的IPO排隊企業(yè)共有21家。其中，亞振家具與杭州集智機電已通過發(fā)審會。5家企業(yè)處于已反饋狀態(tài)，13家IPO已獲受理，有1家處于預先披露更新狀態(tài)。此外，13家企業(yè)的輔導備案登記已接受受理。

　　值得注意的是，中泰證券本身IPO也在排隊中。業(yè)內人士擔憂，此次遭證監(jiān)會立案調查或影響中泰證券的IPO進程。中泰證券另一知情人士表示，對其公司本身的IPO進展以及公司保薦的IPO項目影響都不好說，目前一切正常。

　　公開資料顯示，中泰證券成立于2001年，其前身為齊魯證券。作為山東唯一的本土券商，中泰證券實際控制人為山東省國資委。從業(yè)務范疇上來看，其擁有證券行業(yè)全業(yè)務牌照，控股魯證期貨、魯證創(chuàng)投、齊魯國際、齊魯資管，參股萬家基金、齊魯股交中心。

　　據中泰證券招股說明書顯示，中泰證券2014年實現營收58.74億元，實現凈利潤18.74億元。截至2015年9月底，中泰證券總資產1492.81億元，凈資產297.49億元。

　　今年8月23日，全國股轉公司對包括華泰證券、中信建投證券、山西證券、中信證券在內的10家券商下發(fā)自律監(jiān)管函，主要是針對各券商違規(guī)為不符合標準的投資者開通全國股轉系統(tǒng)合格投資者權限的事項。