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關(guān)于對(duì)山西乾朗投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

2017-7-22 09:13| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 1065| 評(píng)論: 0|來自: 證監(jiān)會(huì)

  山西乾朗投資管理有限公司:

  經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募投資基金業(yè)務(wù)過程中存在一名從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格的情形。

  上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九條的相關(guān)規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,F(xiàn)要求你公司高度重視,認(rèn)真學(xué)習(xí)現(xiàn)行私募法律法規(guī),采取有效措施積極整改,并于2017年7月19日前,向我局提交整改完成的情況報(bào)告,我局將組織檢查驗(yàn)收。

  如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局

  2017年7月14日


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