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在互聯(lián)網(wǎng)證券的大潮下,今年越來(lái)越多的券商流行在線開(kāi)戶(hù)。然而,這其中也有一些券商屬于“無(wú)證經(jīng)營(yíng)”。昨日,太平洋證券就因此遭到了處罰。 太平洋證券發(fā)布的公告顯示,因公司未經(jīng)中國(guó)結(jié)算公司同意即開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)創(chuàng)新業(yè)務(wù),該行為違反了《證券賬戶(hù)管理規(guī)則》第二十七條關(guān)于開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定為投資者非現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)的規(guī)定,以及《證券賬戶(hù)非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)實(shí)施暫行辦法》第十九條關(guān)于開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)采用《暫行辦法》規(guī)定方式以外的其他方式開(kāi)展證券賬戶(hù)非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的,應(yīng)獲中國(guó)結(jié)算公司同意后方可實(shí)施的規(guī)定。因而,中國(guó)結(jié)算公司擬對(duì)太平洋證券做出暫停非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)資格一個(gè)月的處罰。 在11月28日至12月27日期間,太平洋證券不得通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)方式辦理A股、B股、封閉式基金賬戶(hù)新開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)。而本身就理虧的太平洋證券也表示認(rèn)罰。“公司將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和中國(guó)結(jié)算公司的要求執(zhí)行自律管理措施,進(jìn)一步加強(qiáng)日常經(jīng)營(yíng)管理,審慎開(kāi)展各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)!碧窖笞C券在公告中稱(chēng)。 |
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