中國證監(jiān)會昨天表示，決定擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案6個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金公司、2家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施。

　　9月30日，滬指上漲了0.48%，站穩(wěn)3000點大關。10月8日是四季度首個交易日，滬指大漲3%，收于3143點。昨天A股再度上漲1.27%。

　　目前對場外配資的清理已近尾聲。在清理完場外配資之后，A股的恐慌也將告一段落，四季度有望迎來一波“吃飯行情”。

　　廣州日報訊 （記者楊欣）中國證監(jiān)會昨天在新聞發(fā)布會上表示，決定擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施。市場人士認為，目前對場外配資的清理已近尾聲。在清理完場外配資之后，A股的恐慌也將告一段落，四季度有望迎來一波“吃飯行情”。

　　認真落實證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定

　　按照年初既定工作計劃，2015年8月中旬，證監(jiān)會組織部分派出機構對25家證券、基金、期貨經(jīng)營機構(含相關子公司)的信息技術系統(tǒng)管理及運行安全等事項進行了專項現(xiàn)場檢查。

　　檢查發(fā)現(xiàn)，部分機構落實《關于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》、《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》不認真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分產(chǎn)品下設子單元違規(guī)進行證券交易等問題，嚴重違反證監(jiān)會“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定。

　　對此，證監(jiān)會決定：擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案6個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金公司、2家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施。另外，對存在違規(guī)問題的1家期貨公司風險子公司，期貨業(yè)協(xié)會將采取自律懲戒措施。證券期貨經(jīng)營機構要認真落實證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求，對自身存在的違規(guī)問題、不規(guī)范問題，要繼續(xù)全面深入查找原因，認真自查整改。

　　提高風險控制意識和能力

　　從檢查結果看，目前證券期貨經(jīng)營機構信息技術系統(tǒng)總體安全、運行穩(wěn)定。但檢查也發(fā)現(xiàn)，各機構信息系統(tǒng)軟件開發(fā)及數(shù)據(jù)管理存在一些風險隱患，且不同程度地存在一些一般性合規(guī)問題。對此，全行業(yè)要保持高度警覺，采取行之有效措施，提高風險控制、合規(guī)管理的意識和能力。

　　記者觀察

　　配資清理完畢 A股市場企穩(wěn)

　　在此之前，中國證監(jiān)會在節(jié)前的新聞發(fā)布會上也曾經(jīng)表示，截至9月25日，已經(jīng)有69%場外配資賬戶完成清理。證監(jiān)會將按照部署，平穩(wěn)有序進行場外配資清理。恒生網(wǎng)絡、上海銘創(chuàng)、同花順等3 家公司的相關信息技術系統(tǒng)已經(jīng)關閉或限制其系統(tǒng)功能。總體上看，強行平倉比例較低，證券公司和客戶都積極配合清理。清理工作平穩(wěn)，效果明顯。

　　對于中國證監(jiān)會對場外配資的一系列監(jiān)管，市場人士普遍認為，6月份以來的下跌，很大程度上都是因為清查配資炒股，導致的市場信心不足，加上配資盤跌停出貨，導致大盤經(jīng)常上演千股跌停，現(xiàn)在配資基本清理得差不多了，A股有望在10月份企穩(wěn)，甚至有可能在四季度出現(xiàn)“吃飯”行情。

　　從二級市場的表現(xiàn)來看，A股市場在“大限”到來時運行平穩(wěn)。

　　市場回歸基本面和技術面

　　種種跡象顯示，目前對場外配資的清理已近尾聲。在清理完場外配資之后，A股的恐慌也將告一段落，四季度有望迎來一波“吃飯行情”。長城證券市場人士也表示，清理配資其實為A股進行了一場手術，等市場人氣恢復之后，市場交易又重新回歸對基本面和技術面的判斷。

　　也有業(yè)內(nèi)人士認為，去杠桿的三部曲目前只差最后一步，在對場外配資、兩融和分級基金的去杠桿獲得成績后，目前A股市場整體杠桿規(guī)模已基本回到2014年末的水平。而對于證券類信托的清理，或將為A股去杠桿的歷程劃上句點，也有可能帶來A股市場反彈前的最后一跌。但隨著節(jié)后資金回流，市場迎來一波反彈行情的概率較大。

　　興業(yè)證券則預計，隨著配資清理完畢，根據(jù)利空出盡的時點，在10月中旬“十八屆五中全會”前后，最遲在中央經(jīng)濟工作會議前，將出現(xiàn)“利空出盡”之后的大級別行情。

　　此前證監(jiān)會對配資的系列監(jiān)管舉措

　　9月17日

　　福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、黃辰爽利用信托計劃募集資金，通過恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務，且按證券交易量的一定比例收取費用。杭州米云通過運營米牛網(wǎng)，使用恒生HOMS系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務，且按證券交易量的一定比例收取費用。證監(jiān)會對以上公司以及個人沒收非法所得以及罰款。

　　9月11日

　　因“證券公司未對客戶身份信息進行充分審查和了解”，對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨作出行政處罰，累計罰沒金額達到2.4億。

　　7月24日

　　證券公司融資融券和場外融資利用HOMS配資存在違規(guī)與風險隱患，已根據(jù)核查情況對涉案主體立案查處。

　　6月12日

　　要求各證券公司不得通過網(wǎng)上證券交易接口為任何機構和個人開展場外配資活動、非法證券業(yè)務提供便利。